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中證協(xié)懲戒6名券商分析師 叫停“奇葩”研報
信息來源:新華網(wǎng)      發(fā)布日期:2016-04-28      瀏覽次數(shù):2472次

  4月27日,《證券日報》記者從中國證券業(yè)協(xié)會獲悉,根據(jù)監(jiān)管部門移送的案件線索,近期,中證協(xié)發(fā)現(xiàn)個別證券分析師撰寫的證券研究報告存在用語不客觀、不審慎、過度娛樂化、低俗化等問題,違反了《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則》的有關規(guī)定。經(jīng)認真調(diào)查核實,中證協(xié)依法依規(guī)對6名從業(yè)人員采取了自律懲戒措施,并將相關情況記入?yún)f(xié)會從業(yè)人員誠信信息系統(tǒng)。同時,中證協(xié)還對3家證券資信評級機構(gòu)采取了責令整改的自律管理措施,對2家證券資信評級機構(gòu)采取了警示的自律管理措施,并向全行業(yè)書面通報了檢查發(fā)現(xiàn)的共性問題。

  中證協(xié)指出,2015年10月份,中國證監(jiān)會組織有關地方證監(jiān)局、證券業(yè)協(xié)會等對全部7家證券資信評級機構(gòu)開展了年度現(xiàn)場檢查。檢查發(fā)現(xiàn)證券資信評級機構(gòu)分別在盡職調(diào)查、評審及復評流程、跟蹤評級、評級方法、業(yè)務檔案管理、終止評級業(yè)務流程、收費、利益沖突管理、評級結(jié)果發(fā)布及告知、內(nèi)部制度建設等方面存在程度不同的問題。

  此外,證券資信評級機構(gòu)普遍存在評級方法披露不充分、利益沖突審查執(zhí)行不到位、檔案材料管理不規(guī)范等問題。

  因此,檢查結(jié)束后,中證協(xié)依法依規(guī)對檢查發(fā)現(xiàn)的問題予以立案處理。近日,相關自律懲戒案件已按程序辦結(jié),中證協(xié)視違規(guī)情節(jié)輕重,對3家證券資信評級機構(gòu)采取了責令整改的自律管理措施,對2家證券資信評級機構(gòu)采取了警示的自律管理措施,并向全行業(yè)書面通報了檢查發(fā)現(xiàn)的共性問題。

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